Hvilken onboarding-informasjon kreves for et fond?

Hva er et fond?

Fond er kollektive investeringsinstrumenter etablert ved å samle penger fra investorer, som hedgefond, pensjonsfond, aksjefond og private investeringsmidler.

Hvem er nøkkelpersonene for et fond?

• Bedriftsledere: Personer med betydelig ansvar for å kontrollere, administrere, eller styre fondet, inkludert administrerende direktører eller toppledere (for eksempel CEO, CFO, COO, administrerende medlem, generell partner, president, visepresident eller kasserer), eller andre personer som regelmessig utfører lignende funksjoner.

• Styremedlemmer: Personer valgt eller utnevnt til å sitte i styret i fondet. Disse personene styrer og fører tilsyn med fondet, og er ansvarlige for dets strategi, drift og ansvarlighet på høyt nivå.

• Endelige reelle rettighetshavere: Personer som til syvende og sist eier og/eller som har kontroll over det privateide selskapet. Med «endelig eier» og «endelig effektiv kontroll» menes situasjoner der eierskap/kontroll utøves gjennom en eierkjede eller ved annen kontroll enn direkte kontroll.

• Autorisert bruker: Personer som har tilgang til og kan drifte institusjonens OKX-konto.

Hva må et fond vurdere for onboarding-prosessen?

• Identifisere alle viktige parter

  • Identifisere alle parter som er involvert i fondet, inkludert bedriftsledere, direktører, endelige reelle rettighetshavere og eventuelle autoriserte brukere.

• Oppgi organisasjonsdokumentasjon

  • Gi organisatorisk dokumentasjon som regulerer og binder fondet og etablerer dets kontroll- og styringsstruktur.

• Oppgi identifiserende informasjon

  • Oppgi identifiserende informasjon for fondet, for eksempel institusjonens juridiske fulle navn, registreringsadresse, hovedkontor, institusjonstype og bransje, blant andre relevante og verifiserbare data.

• Oppgi identifikasjonsdokumentasjon

  • Oppgi gyldig identitetsbevis (PoI) og adressebevis (PoA) som verifiserer eksistensen og etableringen av fondet, samt identiteten til hver nøkkelperson som er involvert.

Finn ut mer om hvilke typer institusjoner som støttes av oss